北京商报讯(记者刘宇阳)12月15日，湖南证监局发布公告表示，经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢投顾”)及其开福区分公司存在公司合规管理与内控机制不健全；新增业务场所未报告、对人员资质和执业行为管理不到位；落实湖南证监局于2025年3月27日下发的责令改正的监管措施不到位；营销服务过程中存在承诺或暗示收益、相关风险提示不充分、虚假不实或误导性宣传的情形；个别营销人员冒用他人信息为客户提供服务，部分无资质人员提供投资建议；部分投资建议没有相关依据；投诉处理机制不健全等问题。
湖南证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对爱赢投顾采取责令改正并暂停新增客户6个月的监管措施。在暂停期间，公司总部、各分支机构不得签约新客户、老客户服务期结束后不得续约、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。
湖南证监局表示，爱赢投顾应采取有效措施对上述违规行为予以整改，并严肃内部追责。整改期间需每月向湖南证监局报送整改报告。整改应严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后，提交书面申请，湖南证监局将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。
此外，黄小锋作为爱赢投顾总经理、舒春龙作为爱赢投顾开福区分公司总经理，对上述违规事项负有主要责任，未按照相关规定勤勉尽责，被湖南证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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